正确答案: A

A.商业银行网点的临柜人员B.保险公司的业务主管C.商业银行中的客户经理D.证券公司的反洗钱工作人员E.会计事务所的注册会计师

题目:在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的是()

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
  • 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?A.资金账户开户、销户、变更B.开立基金账户C.代办证券账户的开户、挂失、销户D.转托管、指定交易、撤销指定交易E.与客户签订期货经纪合同


  • [多选题]中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施?()
  • A.询问B.查阅C.复制D.封存E.临时冻结


  • [多选题]关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是()
  • 调查组可以根据调查的需要,提前通知金融机构,要求其进行相应准备

    人民银行在调查时,可以视情况将调查的目的、时间、场所、范围等事项事先通知给被调查机构,并告知调查理由

    通知期限的长短要视调查的性质和种类而定


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