• [单选题]依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
  • 正确答案 :C
  • 12


  • [单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
  • 正确答案 :A
  • 期货公司


  • [单选题]客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
  • 正确答案 :C
  • 提示风险

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
  • 正确答案 :AB
  • 责令其限期整改

    经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格


  • [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
  • 正确答案 :

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
    推荐科目: 2013年新增规章制度题库 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号