正确答案: A
中国证券业协会
题目:基金评价机构应加入(),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
解析:掌握基金销售活动监管的内容。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有()。
D.证券交易所
[单选题]申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
B.3年
[多选题]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
解析:当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员行为如果有如下情形:其一是业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益;其二是基金管理公司的治理结构、内部控制或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责;其三是违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务;其四是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形,那么中国证监会可以依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
[单选题]货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
180
解析:掌握基金投资与交易行为监管的内容。
[单选题]中国证监会通过()对基金实际投资范围进行监控。
托管银行
解析:掌握基金投资与交易行为监管的内容。
[多选题]对高级管理人员的监管手段包括()。
对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
离任审计、离任审查
解析:了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。