正确答案: D

国家发改委

题目：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]改变招股说明书所列资金用途，必须经（）做出决议。

A．股东大会

解析：改变招股说明书所列资金用途．必须经股东大会做出决议。

[多选题]下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A．本次发行申请文件有虚假记载

B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．违规对外提供担保且尚未解除

解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

[单选题]公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。

50

[单选题]上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

B、24个月，50%

[单选题]上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

带强调事项段的无保留意见

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

通过询价的方式确定发行价格

与主承销商协商确定发行价格

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。