[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

正确答案 ：ABC

内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

已经办理有效的执业责任保险

解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

查看原题 查看所有试题