• [多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()
  • 正确答案 :ABCD
  • A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

    B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

    C.非法干预期货公司经营管理活动

    D.股东未按照出资比例行使表决权

  • 解析:期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:①占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • [多选题]在期货公司中不得由1人兼任的职务有()。
  • 正确答案 :ABC
  • 总经理和首席风险

    董事长和总经理

    董事长和首席风险


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