[单选题]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

正确答案 ：A

可以买卖该基金管理人发行的股票

解析：考查证券投资基金的投资范围。法律依据为《证券投资基金法》第73条、第74条规定。

[单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

正确答案 ：C

该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

解析：考查再次发行证券的限制。法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券，不仅必须没有第18条规定的情形，而且还要满足第16条的规定，A选项正确，不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期，不属于迟延支付情形，正确。C选项不属于第18条的情形，但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定，故C选项错误。D选项虽然迟延事实，但已经消除。故D正确。

[单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

正确答案 ：B

风险基金由国证券交易所会员大会管理

解析：考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理，故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

[单选题]甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）

正确答案 ：B

依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失

解析：考查证券公司承销证券的法律责任，A选项正确。《证券法》第31条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。B选项错误，CD选项正确。证券公司与发行人之间是合同关系。《证券法》第30条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。本题目中为包销证券。虽然双方有若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担的约定，但是依据《证券法》第20条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。由此，虽然有约定，但发行人甲不能因与他人的约定而免除自己的法定义务和责任。所以本案中对于文件有重大遗漏造成的49万余元的损失，应当由甲实业公司负主要责任，乙证券公司在销售股票前并未发现文件中有重大遗漏，而是在销售中才发现有重大遗漏，属于对文件的真实性、准确性、完整性未尽核查义务，故应当负担次要责任。所以本题目选择错误答案，B选项当选。

[多选题]根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

正确答案 ：CD

李某，公司股东，持有公司股份的6％

赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

解析：考查证券内幕交易。《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第216条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5％，所以属于知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于知情人员。

[多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

正确答案 ：ABC

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正

国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格

解析：考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

[多选题]下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：（）

正确答案 ：BD

公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好

公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元

解析：A选项不符合《证券法》第67条第7项的规定，必须1/3以上监事发生变动才属于内幕信息。A错误。C选项不符合《证券法》第75条第7项的规定，尚未形成上市公司收购的有关方案。故C错误。其他符合第67条和第75条的规定。

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