正确答案: B

持有上市公司3％股份的股东

题目：根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

解析：（1）选项AD：上市公司的董事、监事、高级管理人员（包括总会计师），属于内幕信息知情人员；（2）选项B：持有上市公司“5％以上”股份的股东，才属于内幕信息知情人员；（3）选项C：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

发行人控股的公司的高级管理人员

持有公司5%以上股份的股东

证券监督管理机构工作人员

参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

解析：本题考核内幕人员的界定

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

解析：选项B：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

[多选题]根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。

投资者为上市公司持股56％的股东

投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％

投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

解析：法律规定，收购意味控制，这里所指的实际控制是指：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。