[单选题]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

正确答案 ：B

5%

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

正确答案 ：B

下一营业日

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

正确答案 ：A

合规风险

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

[多选题]结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。

正确答案 ：ABCD

真实性

准确性

完整性

合法性

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

正确答案 ：ABD

有形服务

核心服务

附加服务

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

正确答案 ：ABCD

应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

证券营业部的信息系统建设和管理

做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

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