正确答案: ABCD

组织实施反洗钱制度 组织实施信息隔离墙制度 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

题目：合规总监的工作职责包括（）。

解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

B．2

[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

5

解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

2

解析：熟悉证券服务机构的类别。

[多选题]证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

证券自营

证券承销与保荐

解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

[多选题]符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。