[单选题]（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

正确答案 ：C

审慎性

[单选题]（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

正确答案 ：B

风险评估

解析：风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

[单选题]下列属于后台部门的是（）。

正确答案 ：D

以上都正确

解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

[单选题]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

正确答案 ：B

2001年

解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

[单选题]下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

正确答案 ：B

监察稽核部门

解析：基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

[单选题]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

正确答案 ：B

义务

解析：信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。

[单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。

正确答案 ：D

行业法律法规

解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

[单选题]基金公司内部控制的层次共有（）层。

正确答案 ：C

4

解析：基金公司内部控制的层次共有四层，分别是：员工自律；各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

[单选题]内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。

正确答案 ：B

有效性原则

解析：内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

[单选题]下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。

正确答案 ：D

业内先进水平

解析：基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

查看原题 查看所有试题