正确答案: ABCD
企业名称 企业类型 营业期限 执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
题目:()或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有()。
以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议
代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
在执业过程中索取或收受客户款项和财物
向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
解析:熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。