正确答案: ACD

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

题目：证券经纪业务禁止行为包括（）。

解析：熟悉经纪业务中的禁止行为。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]客户开立资金账户时必须签署()等文件。

《证券交易委托代理协议书》

《风险揭示书》

《买者自负承诺函》

《客户资金三方存管协议书》

解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。

[单选题]证券公司销售产品时可以（）。

采用人员推销的促销手段

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[单选题]在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

集中性

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。