正确答案: B

期货公司会员

题目:中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币()万元。
  • 50


  • [多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
  • 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

    综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零


  • [多选题]期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。
  • 了解客户

    分类管理

  • 解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二条规定,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

  • [多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
  • 充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    认真审核其开户申请材料


  • 必典考试
    关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库题库最新资料
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号