[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

正确答案 ：B

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

正确答案 ：A

托管银行

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

正确答案 ：B

10

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

正确答案 ：ABC

证券自营

证券承销与保荐

证券经纪

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

保持独立、客观

建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

正确答案 ：ABD

集合计划成立的条件和时间

投资理念与投资策略

投资程序与风险控制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

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