正确答案: D
人员工资情况表
题目:期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表
解析:风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
[单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
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[单选题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。
全体股东
解析:根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。
[多选题]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形