[多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

正确答案 ：BCD

董事会秘书和董事会证券事务代表

定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

违约责任

[单选题]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

正确答案 ：C

3

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[单选题]网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

正确答案 ：B

网下

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。

正确答案 ：ABC

具备健全且运行良好的组织机构

具有持续盈利能力，财务状况良好

公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

正确答案 ：ABC

会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度

最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

正确答案 ：ABCD

T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

T日，刊登公开增发提示性公告

T+3日，刊登网下发行结果公告

T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

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