正确答案: A
3万元以下
题目:期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.5个
解析:期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
[多选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。
A.规范期货公司运作
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定,选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。
[单选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和()制定的。
《期货交易管理条例》
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定本办法。
[单选题]期货公司对董事给予处分的,应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
5
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
[单选题]()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
中国证监会
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定,中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
[多选题]关于推荐人,描述正确的是()。
拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况.承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
[多选题]()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
期货交易所
期货业协会
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。