[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

正确答案 ：D

合规风险监控

[单选题]明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：C

建立合规风险监控、报告制度

[单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：C

建立合规检查和评价制度

[单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：B

建立有效的合规问责制度

[多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

正确答案 ：BCD

建立科学的激励约束机制

加强案件防控教育和业务培训

合规部门应与其他部门开展良好的合作

[多选题]商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

正确答案 ：ABCD

合规风险应对

客户风险识别

合规风险评估和测试

合规风险监控以及合规风险报告

[多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。

正确答案 ：ABCD

欺诈

非法集资

商业贿赂

内幕交易

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

正确答案 ：B

风险管理政策

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

正确答案 ：D

风险管理文化

[多选题]国家风险的基本特征是（）。

正确答案 ：BC

发生在国际经济金融活动中

不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失

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