[单选题]若公开发行股数在()股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

正确答案 ：B

4亿

解析：若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

[多选题]投资银行的功能有()。

正确答案 ：ABCD

媒介资金供求

构造证券市场

优化资源配置

促进产业集中

解析：本题考查投资银行的功能。[书稿]参见教材P80—81

[单选题]市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是()。

正确答案 ：C

将执行风险最小化

解析：本题考查市价委托的优点。市价委托仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。其优点是：将执行风险最小化，保证及时成交。选项AB是市价委托的缺点，选项D是限价委托的优点。

[单选题]()是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

正确答案 ：B

竞价方式

解析：本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

[多选题]证券经纪业务的基本要素包括()。

正确答案 ：ABCD

证券交易场所

证券交易的标的物

委托人

证券经纪商

解析：本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

[单选题]（）按照我国《公司法》，如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为：

正确答案 ：B

吸收合并

[多选题]（）金融创新工具的主要特点是：

正确答案 ：A

A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本B.风险较小，收益非常稳定C.工具设计灵活，满足不同客户的需要D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

[多选题]（）股票的公募发行：

正确答案 ：A

A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

[多选题]（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

正确答案 ：

[多选题]（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：

正确答案 ：A

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券C.内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

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