[单选题]投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。

正确答案 ：D

经济实力

[单选题]投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

正确答案 ：B

10

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

[单选题]投资者商品期货交易经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

正确答案 ：C

10

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

[多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

正确答案 ：ABC

基本情况

财务状况

相关投资经历

[多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

正确答案 ：ABCD

投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。该指引第三十八条规定，投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

[多选题]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

正确答案 ：ABCD

相关投资经历

财务状况

诚信状况

基本情况

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

正确答案 ：BCD

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具有相应的决策机制和操作流程

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

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