正确答案: B

B．商业银行

题目：（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

解析：2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A．政府主导型

C．市场主导型

解析：证券发行监管制度在国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型，即注册制。注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

跨墙管理制度

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[单选题]推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。

中介机构尽职调查

解析：熟悉核准制的特点。

[单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

注册登记制度

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

申请报告

个人简历、身份证明文件和学历学位证书

证券业执业证书

证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

治理结构

内控水平

风险控制

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

由主承销商向机构投资者进行询价

解析：熟悉核准制的特点。