[单选题]（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

正确答案 ：D

严格授权

[单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

正确答案 ：A

内部控制

[单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

正确答案 ：C

独立性原则

[单选题]下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

正确答案 ：D

以上都正确

解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

[单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

正确答案 ：D

决策失误

解析：内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

[单选题]内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。

正确答案 ：B

降低和消除经营风险

解析：内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。

[单选题]基金公司内部控制的目标不包括（）。

正确答案 ：D

实现利润最大化

解析：基金公司内部控制的目标包括三个方面：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

正确答案 ：A

权责明确、相互制约

解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则。

[单选题]基金公司的后台部门包括（）。

正确答案 ：C

行政管理、人事、清算、信息技术等部门

解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

[单选题]基金管理人的内部控制和（）密不可分。

正确答案 ：A

信息

解析：基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息，反之，如果没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。

查看原题 查看所有试题