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期货法律法规题库
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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
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[单选题]申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
正确答案 :
D
D.具有从事期货业务2年以上经验
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
正确答案 :
ABD
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
解析:期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;③擅离职守,造成严重后果;④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。
[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。
正确答案 :
A
专科
[多选题]()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
正确答案 :
AD
期货交易所
期货业协会
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
[多选题]张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。
正确答案 :
ABCD
张某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
张某的行为属于商业受贿行为
应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[单选题]王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。
正确答案 :
A
不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定,申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。
[单选题]Dreamweaver中文字的对齐方式包括()。
正确答案 :
A
左对齐、居中对齐、右对齐、两端对齐
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2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(04.22)
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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022试题案例分析题正确答案(04.08)
推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
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