[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

正确答案 ：C

C．3%

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

正确答案 ：D

D．调查权

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

正确答案 ：B

B．6

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

正确答案 ：ACD

降低信用风险

提高运作效率

降低市场运作成本

[多选题]律师事务所不得从事的业务包括（）。

正确答案 ：ABCD

同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

[多选题]转融通业务的原则是（）。

正确答案 ：ABCD

平等

自愿

公平

诚实信用

解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

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