正确答案: ABD
办理开户的协作程序 行情和交易系统的安装维护 客户投诉的接待处理程序
题目:期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
3
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
人员
经营场所
财务
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。
虚假宣传
误导客户
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。