正确答案: AB

中金所 期货公司

题目：对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证

[单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

中金所

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

[单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

内部控制和风险管理

[多选题]下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

[多选题]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

可以接受期货公司委托，协助办理开户手续

应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

[多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

统一领导

各司其职

各负其责

加强协作

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

[多选题]股指期货的投资主体可以有（）。

自然人

法人

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。