正确答案: ABCD

《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》 《中国农业银行客户身份识别操作规程》 《中国农业银行黑名单监测管理规定》

题目：下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

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学习资料的答案和解析：

[多选题]中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要，建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。

授权有限原则

分级负责原则

权责对称原则

[单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：（）。

有权拒绝办理，并向上一级领导报告

[单选题]关于合规报告，描述错误的是（）。

合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

合规风险信息

[单选题]在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。

支行及以上系统管理员

[多选题]各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。

是否有利于提高审计质量

是否有利于发挥审计作用

是否有利于避免流于形式

[多选题]制度流程类问题包括（）。

规章制度不符合业务发展需要导致的问题

某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题

规章制度之间存在冲突导致的问题

规章制度规定的业务流程不合理导致的问题