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[多选题]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
正确答案 :
ABD
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
解析:中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;②首席风险官的培训情况和考试成绩;③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
正确答案 :
C
10个1月20日
[多选题]下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
正确答案 :
ABCD
擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
利用职务之便牟取私利
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下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
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下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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