[单选题]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

正确答案 ：A

A．1

[单选题]注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()

正确答案 ：D

证券投资咨询

[单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

正确答案 ：A

2000万元、500万元

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

[单选题]证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

正确答案 ：A

1

解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

[多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

正确答案 ：ABD

变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

设立、收购或者撤销分支机构

变更业务范围或者注册资本

解析：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

正确答案 ：BCD

具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

[多选题]证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。

正确答案 ：ABC

融券专用的证券账户

客户信用交易担保证券账户

信用交易证券交收账户

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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