• [多选题]下列()不得向不特定对象公开募集股份。
  • 正确答案 :ACD
  • A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

    C.发行价格应低于前1个交易日的均价

    D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

  • 解析:有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份:(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%;(2)除金融类企业外,最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价;(4)未建立募集资金专项存储制度;(5)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

  • [多选题]上市公司发行证券确定发行价格的方式有()。
  • 正确答案 :AB
  • 通过询价的方式确定发行价格

    与主承销商协商确定发行价格

  • 解析:熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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