正确答案: ACD

自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

题目：关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]常见的内幕交易行为有（）

C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

[多选题]已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

A．证券公司的营业柜台

C．银行间市场

[多选题]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

决策的自主性

交易的风险性

收益的不确定性

解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。与经纪业务相比，自营业务的特点有：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

[多选题]证券公司操纵证券市场的，依法应受()处罚。

责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

解析：根据《证券法》的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

[单选题]每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

30

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。