• [单选题]根据()的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
  • 正确答案 :B
  • 《证券投资基金法》


  • [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司()能力的监管。
  • 正确答案 :C
  • 清偿


  • [单选题]在我国,()对基金业实行行业自律管理。
  • 正确答案 :B
  • 中国证券投资基金业协会


  • [单选题]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
  • 正确答案 :C
  • 200人

  • 解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。

  • [单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
  • 正确答案 :D
  • 指定新的基金托管人

  • 解析:中国证监会对基金托管人的监管措施包括责令整改、取消托管、职责终止,基金托管人职责终止的,由基金份额持有人大会在6个月内选任新基金托管人,在此之前,中国证监会可指定临时的基金托管人。

  • [单选题]基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。
  • 正确答案 :A
  • 责令限期改正

  • 解析:基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,可对该基金管理人采取责令停业整顿,指定其他机构托管、接管,取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

  • [单选题]狭义的基金监管方式不包括()。
  • 正确答案 :A
  • 对基金机构的审核注册

  • 解析:狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管,仅包括检查及其后续的处置措施。

  • [单选题]基金监管的首要目标是()。
  • 正确答案 :B
  • 保护投资人利益

  • 解析:投资人是基金市场的支撑者,基金监管的首要目标是保护投资人利益。

  • [单选题]基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为()。
  • 正确答案 :A
  • 普通会员

  • 解析:基金管理人和基金托管人加入基金业协会的,为普通会员。

  • [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。
  • 正确答案 :B
  • 证券交易所

  • 解析:证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

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