正确答案: A

正确

题目：证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

中国证监会

[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

期货从业人员资格

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

5

[单选题]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

1

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

介绍业务规则

内部控制

风险隔离

[多选题]下列证券公司行为中，不合法的是（）。

未经许可擅自开展介绍业务

对客户未充分揭示期货交易风险

进行虚假宣传，误导客户

暗示本公司和监管机构有特殊关系

[多选题]下列证券公司行为中，合法的是（）。

按规定审查客户的开户资料和身份真实性

经证监会许可开展介绍业务