正确答案: D
客户关系建立
题目:()是客户招揽的保证。
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议书》
[多选题]关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。
填写证券账户查询申请表
提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件
境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件
解析:法人申请查询证券账户时必须填写证券账户查询申请表,并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件,或加盖发证机关确认章的复印件,或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件,经办人有效身份证明文件及复印件。故ab选项正确。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。故CD选项正确。
[单选题]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
资金账户
解析:掌握证券经纪关系的确立过程。
[多选题]下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有()。
上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
经济前景的预测分析和展望研究
有关股票市场变动态势的商情报告
解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。
[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括()。
经公证的清算报告
人民法院出具的生效法律文书
本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
经营管理
财务状况
风险控制指标
客户资产安全的重大事件
解析:熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。