正确答案: D

基金管理人员

题目：下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

解析：广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

基金监管部

[单选题]我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

《证券投资基金法》

解析：基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章与规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

[单选题]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

15

解析：设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人，并应当取得基金从业资格。

[单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

基金销售支付机构

解析：“按照规定办理基金销售结算资金的划付”和“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是基金销售支付机构的义务。

[单选题]商业银行担任基金托管人，应由（）核准方能担任。

中国证监会会同银监会

解析：基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中，商业银行担任的，由中国证监会会同银监会核准；其他金融机构担任的，由中国证监会核准。

[单选题]基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

6个月

解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

[单选题]基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。

2／3

解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经持有人所持表决权的1／2以上通过；但转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经持有人所持表决权的2／3以上通过。

[单选题]下列各项中（）不是基金监管的原则。

充分信息披露风险提示原则

解析：基金监管的基本原则包括六个方面：高效监管；适度监管；依法监管；审慎监管；保障投资人利益；公开、公平、公正监管。

[单选题]中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。

2

解析：中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。