[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
正确答案 :D
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
正确答案 :A
必须遵守
[单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在()拒绝受理从业人员资格申请。
正确答案 :D
3年内或永久
[单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。
正确答案 :D
暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
[单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在()不能再次申请从业人员资格。
正确答案 :C
3年内或永久性
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
[单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
正确答案 :A
所在机构秘密
[多选题]下列行为中,属于不正当竞争行为的有()。
正确答案 :ABCD
自我夸大地进行宣传
以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[多选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
正确答案 :ABC
高度负责
诚实守信
恪尽职守
[多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。
正确答案 :ABD
收付、存取或者划转期货保证金
中国证监会禁止的其他行为
代理客户从事期货交易
解析:参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十五条规定。
[多选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
正确答案 :
查看原题 查看所有试题