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第七章资产管理业务题库
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[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
正确答案 :
C
3
解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
正确答案 :
C
1万元以上10万元以下
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。()
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专项资产管理业务的特点有()
集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。
证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资
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