正确答案:

题目：各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对（）、（）、（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》，信息报送补充要求增加了（）内容。

A、风险敞口

D、报送成功堵截案（事）件情况

[单选题]不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）

D、会计制度

[多选题]部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括（）。

A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。

B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。

C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处

D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

[单选题]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

A、1

[多选题]以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项

B、评为“黄牌”的，应当给予警告

C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项

[单选题]（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。

C、监督检查

[单选题]从业人员应当执行（），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。

B、首问负责制