正确答案: A

正确

题目：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

3万元以下

解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

[多选题]《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。

转让股权的规定

人民法院强制执行转让股权的程序

股东与公司不能达成股权收购协议的处置

解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

[多选题]证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

公开原则

公平原则

公正原则

解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

[多选题]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

负责证券业从业人员资格考试、执业注册

负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试

负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

[多选题]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

基本信息

奖励信息

警示信息

解析：熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

违规向客户提供资金或有价证券

侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。