[单选题]上市公司公开发行新股是指（）。

正确答案 ：A

上市公司向不特定对象发行新股

[单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

正确答案 ：C

C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

[多选题]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

正确答案 ：BCD

B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D、未按照债券募集办法履行义务

[多选题]中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的（）活动进行监督管理。

正确答案 ：ABCD

定向募集

转让

还本付息

信息披露

解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

[多选题]证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。

正确答案 ：ABCD

次级债务的期限、利率

借入资金的用途

决议有效期

与借入次级债务相关的其他重要事项

解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

[多选题]证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。

正确答案 ：ABCD

清偿顺序在普通债务之后

次级债务的金额、期限、利率

次级债务本息的偿付安排

借入资金用途

解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

[多选题]在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。

正确答案 ：ABCD

每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告

每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表

每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表

每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

[多选题]银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于（）。

正确答案 ：ABCD

可行性分析报告

信贷资产证券化业务计划书

发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序

发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历

解析：了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。

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