[单选题]某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。

正确答案 ：B

公司的副总经理在控股股东中担任监事

解析：(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；(2)选项BC:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；(3)选项D:发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。

[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的规定时间，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。该时间为（）。

正确答案 ：B

上半年结束之日起2个月内

解析：本题考核中期报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABC

公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议

为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人

解析：选项D:发行人不能偿还债务时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以“自己名义”代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

正确答案 ：ABD

发行人不能按期支付本息

拟变更债券募集说明书的约定

担保物发生重大变化

解析：存在下列情形，债券受托管理人应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

正确答案 ：AB

首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家

解析：（1）选项A：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格；（2）选项B：公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

[多选题]根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

正确答案 ：BCD

发行人不能按期支付本息

拟变更债券受托管理人

保证人或者担保物发生重大变化

解析：有下列情况的，应当召集债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

正确答案 ：ABC

因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关

因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关

上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成

解析：选项D：未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

正确答案 ：ACD

李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

解析：（1）选项ACD：属于操纵证券市场行为；（2）选项B：证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息自己买卖证券，或者建议他人买卖证券，或者自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，属于内幕交易行为。本题中，由于上市公司已经披露了财务报告，属于公开的信息，不属于内幕信息，不构成内幕交易行为，当然也不属于操纵证券市场行为。

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