[多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括()。
正确答案 :ABCD
A.从业资格注册和公示
B.后续职业培训
C.执业行为准则
D.纪律惩戒和申诉
解析:期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。
[单选题]下列不属于从事期货经营业务的机构的是()。
正确答案 :D
交割仓库
[单选题]依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是()。
正确答案 :B
中国期货业协会
解析:《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
[单选题]期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。
正确答案 :B
注销
解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
[单选题]王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
正确答案 :B
不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某
[单选题]张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
正确答案 :D
行为违法,由证监会按规定处罚
解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中,该公司未按照此规定履行报告义务,根据《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。
[多选题]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
正确答案 :ABCD
责令改正,给予警告
没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
解析:《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:①任用无从业资格的人员从事期货业务;②在办理从业资格申请过程中弄虚作假;③不履行本办法第二十三条规定的配合义务;④不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
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