• [单选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。
  • 正确答案 :D
  • D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%


  • [多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
  • 正确答案 :ACD
  • A.通过托管银行实现对基金投资的监管

    C.实时监控单只基金的异常交易

    D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

  • 解析:基金投资交易的监管方式有:通过托管银行实现对基金投资的监管,通过证券交易所实现对基金交易的实时监控;CD两项属于通过证券交易所实现对基金交易的实时监控这种方式中的具体内容,B项是基金募集申请核准时中国证监会进行监管的内容,因此本题选项为ACD。

  • [多选题]基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。
  • 正确答案 :BCD
  • 赎回

    转托管转出

    销户

  • 解析:了解对基金托管银行的监管。

  • [多选题]基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 所管理基金或者投资组合的基金情况

    所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况

    所管理基金或者投资组合的投资合规情况

    遵守投资管理人员行为规范的情况

  • 解析:了解基金行业人员离任审计及离任审查。

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