正确答案: A

正确

题目:涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()

解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
  • 充当证券买卖的媒介

    提供咨询服务

  • 解析:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

  • [单选题]证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
  • 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

  • 解析:客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故B选项正确。

  • [多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。
  • 通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息

    根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

    经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存

    营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

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    推荐下载科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第二章证券交易程序题库 第七章资产管理业务题库 第八章融资融券业务题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库 第九章债券回购交易题库 第十章证券登记与交易结算题库
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