[单选题]公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

正确答案 ：C

C．15

解析：公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

[多选题]发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

正确答案 ：AB

股东大会

董事会、监事会

[单选题]可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

正确答案 ：C

C、最近1期末净资产额的40%

[多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

正确答案 ：ABD

A、全部网上定价发行

B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

[单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

正确答案 ：C

最近3年实现的年均可分配利润的20%

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

[单选题]关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：C

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。

正确答案 ：A

3～5

解析：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。

[多选题]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

正确答案 ：ABCD

募集资金数额不超过项目需要量

募集资金用途符合国家产业政策

建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

解析：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

正确答案 ：AC

可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

解析：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。

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