[单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

正确答案 ：D

变更公司章程

解析：考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

[单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

正确答案 ：C

该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

解析：考查再次发行证券的限制。法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券，不仅必须没有第18条规定的情形，而且还要满足第16条的规定，A选项正确，不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期，不属于迟延支付情形，正确。C选项不属于第18条的情形，但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定，故C选项错误。D选项虽然迟延事实，但已经消除。故D正确。

[单选题]甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）

正确答案 ：B

依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失

解析：考查证券公司承销证券的法律责任，A选项正确。《证券法》第31条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。B选项错误，CD选项正确。证券公司与发行人之间是合同关系。《证券法》第30条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。本题目中为包销证券。虽然双方有若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担的约定，但是依据《证券法》第20条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。由此，虽然有约定，但发行人甲不能因与他人的约定而免除自己的法定义务和责任。所以本案中对于文件有重大遗漏造成的49万余元的损失，应当由甲实业公司负主要责任，乙证券公司在销售股票前并未发现文件中有重大遗漏，而是在销售中才发现有重大遗漏，属于对文件的真实性、准确性、完整性未尽核查义务，故应当负担次要责任。所以本题目选择错误答案，B选项当选。

[单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

正确答案 ：A

该交易行为因未在法定的场所交易而无效

解析：考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第41条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第42条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。依据上述规定，证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让，且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式，本案中，甲乙在下班途中进行，并且交易方式也不符合法律的规定，属于私下交易，其行为不仅违反了上述证券法的规定，而且也逃避了证券监督管理机构的监管，故应为无效的交易。A选项说法唯一正确。

[多选题]某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）

正确答案 ：ABD

国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定

该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

解析：考查公司股票发行的法律责任。法律依据为《证券法》第26条，根据该条规定，保荐人承担的是过错推定责任，而不是过错责任，所以C选项不正确。

[单选题]2003年12月，（）公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革。

正确答案 ：A

中国证监会

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