正确答案: C

1万元以上10万元以下

题目：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

声誉风险

解析：资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

60

解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

[单选题]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

5%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

托管银行

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

货币资金

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。