• [单选题]期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
  • 正确答案 :A
  • A.2

  • 解析:期货公司首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • [单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。
  • 正确答案 :D
  • 应当经全体独立董事同意

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

  • [单选题]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
  • 正确答案 :D
  • 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》


  • [单选题]()依法对首席风险官进行监督管理。
  • 正确答案 :D
  • 中国证监会及其派出机构


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