[多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

正确答案 ：ACD

持有人姓名

所持股份的质押或冻结情况

近3年所持股份的增减变动情况

解析：标准答案：a,c,d

[单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

正确答案 ：D

聘请保荐机构

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[多选题]保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

正确答案 ：ABCD

上市保荐书

保荐协议

保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

与上市推荐工作有关的其他文件

解析：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

正确答案 ：AC

可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

解析：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。

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